科改行动再扩围，做深做实见成效丨决战决胜三年行动

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截至4月27日，中智咨询本轮《科改再行动“1+3+N”系列培训》总论和专题场培训已圆满结束！系列培训以“双轮驱动”促科改企业高质量发展为主线，助力企业深化认识和把握本轮“科改”扩围政策内涵、改革要求。同时，结合国企改革三年行动要求和“十四五”规划，围绕公司治理、科技人才队伍建设、中长期激励等方面进行了专题讲解。

本文将对本次科改系列活动精华内容进行分享：

一、力三年行动，科改示范企业扩围倍增

“科改示范行动”是继国企改革“双百行动”、“区域性综改试验”后的又一国企改革专项工程，是深化国企改革的重要突破口，也是国企改革三年行动的关键一环。

在前一轮的基础上，2022年3月22日，国务院国有企业改革领导小组办公室印发《关于“科改示范企业”扩围及调整有关事项的通知》，并公布了最新的“科改示范企业”名单。

本次科改示范企业由原先的209家，新增到了440家；同时，也按照动态调整的原则，对部分更名的企业进行了信息更新，也将部分企业调整出了名单。在新入围的239家科改示范企业中，新增中央企业144家，新增地方国企95家。

本轮科改示范专项行动再发力，核心聚焦制约企业改革创新和高质量发展的主要问题，进一步提升改革目标、优化改革路径、细化改革举措，完成改革台账。加大对改革创新支持力度、加快培育一批深化市场化改革与提升自主创新能力“双轮驱动”的先进典型，更好发挥引领示范作用。

二、系统谋划明确方向，检验评估驱动生效

（一）以终为始，明确改革路线图

改革需以终为始，向高质量要效益，向创新要动力。在国企改革三年行动的收官之年，科改企业作为国有科技型企业的改革样板和创新尖兵，承担着引领带动更多国有企业向改革要红利、以创新促发展，形成以点带面、串点成线改革态势的责任使命。

在国资委方面，科改扩围打造创新尖兵，支持引导一批国有科技型企业将深化市场化改革与提升自主创新能力有机融合、有序衔接、相互促进；

聚焦专精特新，早在2021年年底，国资委副主任翁杰明就在“科改示范行动”媒体通气会上表示，将在现有的“科改示范企业”基础上，聚焦国有重点工业企业和国家专精特新“小巨人”企业，本次440家“科改示范企业”中有52家专精特新企业，其中调整后新增的专精特新企业有40家；

用好既有政策，科改企业充实扩围，不仅是数量的增加，更是质量的提升，专家认为对于入选企业，国资委将继续坚持“能给尽给、应给尽给”的原则，加大对科技创新的激励力度，出台更多“小切口、接地气”的政策举措。

对于入围的科改企业而言，可按照“6W2H”明确科改行动推进路线图，在充分论证、结合企业实际情况的基础上撰写“改革方案（深化改革）+工作台账（可跟踪、可检查）+改革考核责任书（可量化、可考核）”三合一的方案。

（二）闭环管理，科学评估补短板、强弱项、促提升

检验评估是任何一项改革工作系统任务中的重要一环，具有引导改革动作的“指挥棒”作用和迭代优化的“预警纠偏”作用。

对于科改企业评估体系的搭建，应重点关注两个方面：科技创新和市场化。

在科技创新方面，聚焦科技创新投入、科技创新影响力、科技创新产出“投入-过程-产出”整个链条的持续提升；

在市场化考核方面，聚焦治理机制、用人机制、激励机制、综合成效“三机制+一成效”，推动改革进一步深化。

扩围后的企业，需进一步明确自身定位，抓住特点推进工作：

先前已“领跑”的企业，起步早，面临改革深入推进的压力，评估应聚焦前期改革成果，通过评估明确进一步改革的重点，补短板、提亮点；

新入的企业，起步晚、任务重，评估应聚焦对自身改革基础的诊断，为制定改革实施方案奠定基础。

三、以机制建设为抓手，精准发力促改革

（一）有效构建和完善法人治理体系

完善公司治理体系既是三年行动中所有国有企业的重点任务，更是科改示范企业需主动向治理型管控转变，发挥引领作用的着力点。

对于已建立董事会的科改企业，主要面临决策机制不完善，董事会决策缺位；授放权管理不到位，应授未授现象明显；董事管理不规范，部分董事履职能力弱等问题。

针对这些问题，一方面，应参考以下要求，完善自身董事会建设：

明确1个功能定位：定战略，做决策，防风险

规范2个授权主体：授权董事长，授权总经理

设立3个专门委员会：战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会

明确董事会组成的4个关键点：董事会成员构成；董事长是董事会规范运行的第一责任人；董事长、党委（党组）书记由一人担任，董事长、总经理分设；外部董事占多数，配备1名职工董事

规定董事会会议5大具体要求：召开频次，出席人数，召开形式，参会要求，材料送达时间

强化外部董事6大要点：明确1名外部董事召集人，强化外部董事做决策职责，强化外部董事强监督职责，发挥外部董事召集人沟通桥梁作用，规定外部董事任期，加强外部董事履职服务支撑

另一方面，聚焦差异化监管和授权体系，对于国有相对控股科技型企业而言，通过实施治理型管控、明确国有股东的权责边界、发挥股权董事作用等，实现差异化监管。

此外，对于授权体系的建立，政策要求全面落实和维护科技型企业董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，保障经理层经营自主权，在实际操作过程中，企业应按照：

向上申请授权放权明确股东（大）会对董事授权事项明确董事会对经理层的授权事项形成落实董事会职权实施方案，合理确定授权放权体系。

（二）精准培养激励科技人才队伍

国家科技创新力的根本源泉在于人，培养创新型人才是国家、民族长远发展的大计。多项改革政策对科改企业科技创新人才队伍建设提出了明确要求，要求建成一支结构合理、素质优良、创新能力强的科技人才队伍，培养一批具有世界前沿水平、掌握关键核心技术的科技领军人才和创新团队，培养一批青年科技人才和一线创新人才，培养一批具有工匠精神的高技能人才。

科改企业当前面临着高水平科技人才队伍缺乏、科技人才发展通道不适应新战略、科技人才自主培养体系性不强、科技人才评价标准不健全等问题，建设一支高水平的科技人才队伍需要明确要什么人、人从哪来、如何培养、如何用好、如何评价、如何激励等问题，科改企业科技人才建设与管理关键任务全景图如下：

明晰科技人才队伍规划配置。建立与科技创新领域—关键技术匹配的科技人才队伍总量动态管理机制，识别科技人才队伍缺口，规划引进与培养机制。

健全完善科技人才发展通道。科改企业要进一步拓宽科技人员的职业发展通道，打破晋升“天花板”，科技人员的职业序列最高职级和待遇水平可以等同或高于企业高级管理人员。

系统建设科技人才立体培养体系。遵循721的培养打造科技人才全方位立体培养体系，以自主培养、实战培养与使用为主线，加速人才倍速成长。适应不同层次科技人才的培养体系，合理规划成长与使用路径。

多举措探索创新实战培养方式。鼓励统筹科技力量，鼓励把优质资源、精锐力量向重大攻关项目聚集，激发高层科技人才挂帅，实施开展不限于“揭榜挂帅”、“项目举手制”、“赛马机制”等机制，实践中选拔历练人才，加速科技人才倍速成长。

建设科技人才分类评价体系。科改企业应在国家科技评价体系导向下，结合企业科技创新特点与规律，健全完善科技人才评价体系，发挥评价体系指挥棒，激发科技人才队伍积极性。打破“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”四维，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价体系。

系统规划科技创新激励。科技创新项目团队的激励应围绕提升创新创造效率、创新成功率的目标，打造覆盖创新创造全过程、项目成长全周期的激励体系。

（三）灵活开展中长期激励

随着国企改革三年行动的深入推进，中长期激励工具的运用已取得了阶段成果。公开数据显示，截至2021年第一季度末，国资委公布的科改示范企业中，有133户面向关键岗位核心骨干人才，在本级或所属子企业层面灵活开展了多种方式的中长期激励，有效激发了科研人员的积极性、主动性和创造性。

翁杰明主任表示，科改示范企业应把科技创新作为“头号任务”，集中企业优势资源，在科研经费、科技人才激励等多方面对科技创新工作给予全力支持，有效激发科技创新热情。

超额利润分享方面：超额利润分享机制贯彻落实了国企改革三年行动中专项行动先行一步、率先实现的工作要求，希望科改示范企业能充分发挥主动性和创新性，大胆尝试多种中长期激励政策组合应用方法，形成系统性激励样板，供更多国有企业改革参考。

科技型企业股权和分红权激励方面：股权和分红激励也适用于多数科改企业。国有科技型企业股权激励有三种激励方式，分别为股权出售、股权奖励、股权期权，每种激励方式在适用条件上存在差异，企业需结合自身实际情况，判断和选择适合的激励方式。

其他创新激励方面：除上述两种有相关政策指引的中长期激励工具外，还有一些适用于科改企业的靶向激励工具，如以技术攻关为主要目标的现金型项目跟投，以培育新业务领域为主要目标的股权型项目跟投和以成果转化为主要目标的科技成果转化收益分享、项目收益分红等。

当前国家鼓励科改企业灵活运用多种激励方式，企业在实践过程中应大胆开拓思维，不局限于已有政策，但同时也应注意政策间的互斥性；如对于财资4号文范围内的激励工具而言，除了明文要求股权奖励必须配套股权出售以外，其他激励方式两两在同一时间内不能同时使用。

此外，用好工资资源也是关键；如工资总额分配中可以引入中长期激励，例如超额利润分享机制，通过优化内部管理规则实现管理提升。

四、小结

从国务院国资委成立科技创新局，到中央企业加强基础研究和应用基础研究工作座谈会、中央企业创新联合体工作会议等相继召开，再到科改示范企业名单扩围，短短半个多月内，国企科技创新举措部署密集落地。高质量抓改革、高水平搞创新，科改企业作为国有企业科技创新的“排头兵”、“领头雁“，应充分发挥引领示范带动作用，更好地助力推动经济社会高质量发展。

2022年是国企改革三年行动的收官之年，在三年行动的引领下各类专项行动层出不穷。结合当前各项行动的推进程度，科改示范行动是目前最具有政策空间的专项行动之一，本轮扩围也正是首批科改企业改革进入新阶段并开启新一轮对科技型企业深化改革的里程碑。改革永远是进行时，尤其对于科技型企业，科技创新的核心是“新”，明确改革路线方针，不断循环迭代，方能为企业发展提供源源不断的动力活力。

-END-

此次我们从“以评促改”起步，通过评估引发对“完善公司治理”和“搞活市场化经营机制”两个主题的深入思考，以期为国资国企改革实践者提供启发和借鉴。